Выбрать страницу
Законодательство Гонконга
Апрель 2022
Дисциплинарные меры HKEx и SFC в марте 2022

Дисциплинарные меры HKEx и SFC в марте 2022

В марте 2022 года Фондовая биржа Гонконга (HKEx) объявила о результатах дисциплинарных мер в отношении бывших директоров инвестиционной компании, зарегистрированной в соответствии с Главой 21, за нецелевое использование средств компании, а Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) опубликовал результаты четырех дисциплинарных взысканий. Принудительные меры SFC были возбуждены в отношении бывших директоров DBA Tele Communications (Asia) Holdings Limited, Emperor Securities Limited и Emperor Futures Limited, Wonderful Sky Financial Group Holdings Limited, а также г-на Ким Бум Сока.

Дисциплинарные меры HKEx в отношении шести бывших директоров National Investments Fund Limited

17 марта 2022 года HKEx наложила санкции на шесть бывших директоров National Investments Fund Limited (NIFL), инвестиционной компании, котирующейся в соответствии с главой 21 Правил листинга на основной площадке HKEx. HKEx публично осудила нанесение ущерба интересам инвесторов заявлением г-на Вонга, бывшего председателя и исполнительного директора компании, и г-на Лю, бывшего независимого неисполнительного директора NIFL, и осудила их за их роль в нецелевом использовании средств компании. HKEx также осудила двух других бывших исполнительных директоров и двух бывших независимых неисполнительных директоров компании за нарушение своих обязанностей в качестве директоров в соответствии с Правилом листинга HKEx 3.08. Трое из этих лиц также были направлены на обучение директоров. Заявление HKEx о дисциплинарных взысканиях доступно здесь.

Неправомерное использование средств компании и нарушение обязанностей директоров HKEx

Как компания, зарегистрированная в соответствии с Главой 21, основной инвестиционной целью NIFL является достижение прироста капитала в краткосрочной и среднесрочной перспективе (от одного до пяти лет) путем инвестирования в зарегистрированные и не зарегистрированные на бирже компании, в основном в Гонконге и КНР. Правление компании отвечает за утверждение инвестиционных решений, формулирование инвестиционных целей и политики компании, а также надзор за инвестиционным менеджером компании, который взял на себя все инвестиционные и управленческие обязанности в соответствии с инвестиционной политикой, разработанной Правлением.

NIFL отражала убыток в каждом году с 2011 по 2018 год, за исключением 2012 года, и понесла чистый отток денежных средств от операционной деятельности с 2012 по 2018 год (кроме 2013 года), а также чистый отток денежных средств от инвестиций с 2011 по 2017 год. Денежные средства компании и остаток на банковском счете упал с 59 миллионов гонконгских долларов в 2011 году до всего 0,1 миллиона гонконгских долларов в 2018 году. В период с 2011 по 2015 год NIFL потратила более 61 миллиона гонконгских долларов на приобретение предметов роскоши, включая яхту за 24,5 миллиона гонконгских долларов, бриллиант за 20 миллионов гонконгских долларов, автомобили стоимостью 8,48 миллиона гонконгских долларов, мебель, картины, членство в клубе и кольцо с бриллиантом. Приобретения были сделаны в то время, когда финансовое положение компании значительно ухудшалось и не соответствовало инвестиционным целям компании. Приобретение предметов роскоши было одобрено г-ном Вонгом, председателем компании и единственным крупным акционером с 2010 по 2018 год, без созыва заседания совета директоров. Он также одобрил ежемесячные финансовые отчеты, направляемые финансовым директором компании ее директорам. Он утверждал, что эти инвестиции были необходимы для встречи с инвесторами, в качестве альтернативных инвестиционных возможностей и для повышения имиджа и репутации компании.

Компания продала яхту в 2014 году и алмаз в 2018 году, понеся убытки в размере 4,5 млн гонконгских долларов и 4 млн гонконгских долларов соответственно. В 2019 году NIFL объявила о связанной сделке по продаже предметов роскоши г-ну Вонгу, который ушел в отставку за несколько дней до объявления. Компания утверждала, что продажа была произведена в счет погашения кредита, который она задолжала г-ну Вонгу, и зафиксировала убыток в размере почти 6,2 млн гонконгских долларов в отношении активов/предполагаемых инвестиций. Г-н Лю не ответил на запросы Управления листинга и не сообщил HKEx в письменной форме свои актуальные контактные данные.

Другие директора утвердили ежемесячные объявления NIFL о стоимости чистых активов на акцию, требуемые в соответствии с Правилом листинга HKEx 21.12(3). Их одобрение было дано в письменной форме после получения ими ежемесячных финансовых обновлений от главного финансового директора, в которых, среди прочего, указывалась стоимость внеоборотных активов, разбивка отдельных статей активов, произведенные платежи и общая стоимость других материальных активов.

Нарушения директорами требований правил листинга HKEx

Правило листинга HKEx 3.08 требует, чтобы директора листинговых компаний выполняли фидуциарные обязанности, а также обязанности, связанные с навыками, заботой и усердием, в соответствии со стандартом, по крайней мере, соответствующим стандарту, установленному законодательством Гонконга. Они также обязаны действовать честно и добросовестно в интересах компании в целом, действовать с надлежащей целью, нести ответственность перед компанией за использование или нецелевое использование ее активов, а также применять определенные навыки, заботу и усердие. как можно разумно ожидать от человека с его знаниями и опытом, занимающего свой пост в компании. Директора также обязуются в своем обязательстве перед HKEx (как указано в Приложении 5B) Правил листинга HKEx), чтобы в меру своих возможностей соблюдать Правила листинга HKEx, сотрудничать с любым расследованием, проводимым HKEx, и своевременно обновлять свои контактные данные.

Комитет по листингу HKEx установил, что г-н Вонг нарушил свои фидуциарные обязанности, а также обязанности в отношении умения, осторожности и усердия в соответствии с Правилом листинга HKEx 3.08 при одобрении приобретения NIFL роскошных активов. Он не рассмотрел или не позаботился об их пригодности, необходимости и преимуществах для NIFL в целом, по крайней мере, в отношении ее деловой природы, ее инвестиционных целей и политики, использования активов ее сотрудниками, финансового положения компании в существенное время, предполагаемой рыночной стоимости кольца и картин, а также выгоды, которую компания получит от активов. Он также нарушил свое обязательство соблюдать Правила листинга HKEx в меру своих возможностей.

Хотя другие директора утверждали, что они не участвовали в приобретении различных предметов роскоши, было установлено, что они нарушили свои фидуциарные и директорские обязанности в соответствии с Правилом листинга HKEx 3.08, не проявив активного интереса к делам NIFL и не приняв меры о неприятных вопросах, привлекающих их внимание в связи с покупкой NIFL предметов роскоши, учитывая финансовое положение компании. Они также нарушили свои обязательства по соблюдению Правил листинга HKEx в меру своих возможностей.

Г-н Лю также нарушил свое обязательство сотрудничать в любом расследовании HKEx, не ответив на письмо-запрос и напоминание Отдела листинга. Он также нарушил свое обязательство сообщить HKEx свои обновленные контактные данные.

Учитывая невыполнение г-ном Вонгом и г-ном Лю своих обязанностей в соответствии с Правилами листинга HKEx, HKEx опубликовала публичное заявление о том, что, если бы они остались в совете директоров компании, их сохранение в должности нанесло бы ущерб интересам инвесторов.

SFC получила постановление суда о дисквалификации бывших директоров DBA Tele Communications (Asia) Holdings Limited

9 марта 2022 года SFC получила постановления от суда первой инстанции (CFI) о дисквалификации в отношении бывшего исполнительного директора DBA Tele Communications (Asia) Holdings Limited (DBA) г-на Чана Вай Чуена и его бывшего независимого неисполнительного директора г-на Юн Лок Мин. CFI вынес постановление о дисквалификации в соответствии со статьей 214 Постановления о ценных бумагах и фьючерсах (SFO). Раздел 214 позволяет SFC ходатайствовать перед CFI о различных типах приказов, указанных в разделе, когда SFC считает, что бизнес или дела листинговой компании велись следующим образом:

  • осуществлялось притеснение участников;

  • имели место события, связанные с растратой денег, мошенничеством, неправомерными действиями или другими неправомерными действиями;

  • участники не получают всей информации о своем бизнесе или делах, которую они могли разумно ожидать; или

  • несправедливо наносится ущерб участникам.

Решение CFI доступно здесь.

Искажение финансового положения листинговой компании

DBA была зарегистрирована на основной площадке HKEx с мая 2006 года и в основном занималась производством и продажей телекоммуникационного оборудования, а также платежными услугами за коммунальные услуги, такими как предоплаченные телефонные карты.

SFC обнаружила, что финансовая отчетность DBA за годы, закончившиеся с 31 декабря 2010 г. по 2012 г., значительно искажала ее финансовое положение, представляя его гораздо более благоприятным, чем это было на самом деле. 28 марта 2013 г. DBA опубликовало объявление о результатах за год, закончившийся 31 декабря 2012 г., на веб-сайте HKEx, включая прямое заявление о том, что «Эта финансовая отчетность также соответствует применимым положениям о раскрытии информации» Правил листинга HKEx. В свете Правила листинга 13.49 и Приложения 16 Правил листинга HKEx было установлено, что объявление подразумевает, что раскрытая финансовая отчетность была «согласована с аудиторами» компании. Это неправда. Впоследствии компания опубликовала поясняющее заявление, в котором признала, что консолидированная финансовая отчетность, представленная в объявлении о результатах, не была проверена или согласована ее аудиторами. Правление компании знало, что аудиторы не согласовали финансовую отчетность, когда компания объявила свои результаты. Аудиторы ясно дали понять, что финансовые отчеты, якобы раскрытые в объявлении о результатах, не были согласованы и что необходимо провести дополнительные аудиторские процедуры, прежде чем они смогут завершить свою аудиторскую работу.

Объявление нарушило требования Правил листинга HKEx, а предоставление информации, которая была ложной или вводящей в заблуждение в отношении материала, относящегося к SFC, также являлось уголовным преступлением в соответствии с разделом 384 SFO. DBA не предпринимала попыток исправить или прояснить ситуацию. Г-н Чан, участвовавший в процессе публикации и подготовки отчетности знал, что финансовая отчетность не была согласована с аудиторами, был осужден и оштрафован на 60 000 гонконгских долларов.

Торги акциями компании были приостановлены в июне 2013 года, а 30 ноября 2020 года DBA была исключена из листинга.

9 марта 2022 года суд первой инстанции постановил дисквалифицировать г-на Чана на 6 лет и г-на Юня на 18 месяцев. Они были дисквалифицированы после того, как признали, что не проявили той степени навыков и заботы, которые можно разумно ожидать от человека с их знаниями и опытом, и нарушили свои обязанности перед DBA. Было установлено, что г-н Чан действовал крайне некомпетентно или небрежно, поскольку финансовое положение компании было серьезно искажено; искажения нанесли ущерб акционерам компании и инвесторам; имело место мошенничество; а искажения длились не менее трех лет (с 2010 по 2012 год). Он был признан ответственным за то, что бизнес или дела компании велись в порядке, описанном в разделе 214(b)–(d) SFO.

Г-н Юн был независимым неисполнительным директором компании и членом ее комитета по аудиту. Как член ревизионной комиссии компании, он полностью осознавал, что финансовая отчетность не была согласована с аудиторами компании. Хотя он не нес ответственности за публикацию объявления результатов, он разрешил компании продолжать вводить в заблуждение в течение почти трех месяцев и не смог заставить компанию своевременно исправить или разъяснить то же самое в период с 28 марта 2013 г. по 18 марта 2013 г.

Было установлено, что он не проявлял той степени мастерства и осторожности, которую можно разумно ожидать от человека с его знаниями и опытом, занимающего свой пост или функции в компании, и нарушил свои фидуциарные обязанности перед компанией. Было установлено, что он несет ответственность за бизнес или дела компании, которые велись в порядке, описанном в разделе 214 (b)–(d) SFO.

Выговоры и штрафы SFC Emperor Securities Limited и Emperor Futures Limited за нарушение нормативных требований по борьбе с отмыванием денег

16 марта 2022 года SFC объявила выговор и оштрафовала Emperor Securities Limited (ESL) и Emperor Futures Limited () (вместе Emperor) на 5,4 миллиона гонконгских долларов за несоблюдение требований по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (AML / CFT). нормативные требования. Иск был возбужден SFC в соответствии со статьей 194 SFO. SFC обнаружила, что Emperor не смог внедрить адекватные и эффективные политики и процедуры для снижения любого риска отмывания денег и финансирования терроризма, связанного с депозитами и платежами третьих лиц. Заявление SFC о дисциплинарных взысканиях доступно здесь.

Выводы SFC о нарушении требований ПОД/ФТ

Расследование SFC показало, что Emperor не приняла все разумные меры для обеспечения наличия надлежащих гарантий для снижения рисков отмывания денег и финансирования терроризма, связанных с депозитами и платежами третьих лиц в период с 1 декабря 2016 года по 10 декабря 2017 года. В частности, Emperor не:

  • внедрила адекватные и эффективные политики и процедуры для обработки денежных переводов третьих лиц; и

  • проводила соответствующие расследования, прежде чем утверждать перевод средств третьим лицам.

В течение соответствующего периода ESL обработала и одобрила 732 перевода средств третьим лицам (на общую сумму около 1,05 млрд гонконгских долларов), а EFL обработала и одобрила 32 перевода средств третьим лицам (на общую сумму около 17,6 млн гонконгских долларов), в каждом случае без проведение достаточной комплексной проверки для подтверждения отношений между клиентами и третьими лицами и/или причины перевода средств третьим лицам. Переводы были связаны с непроверенными отношениями и/или ситуациями, которые могли вызвать подозрения в соответствии с Постановлением о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (AMLO) и Руководством по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (Руководство по ПОД).

Все переводы осуществлялись третьим лицам или от третьих лиц, чьи отношения с клиентами были непроверенными или трудно поддающимися проверке, включая переводы супругам и родственникам, директорам, акционерам, деловым партнерам и кредиторам, а также друзьям или коллегам.

Переводы вызвали тревогу, поскольку они не имели очевидной экономической или законной цели и не входили в обычный набор услуг, обычно запрашиваемых клиентами. SFC отметила, что:

  • причины 25% переводов не были указаны в формах запросов на перевод средств от третьих лиц и, следовательно, были неизвестны;

  • причинами 40% переводов были заявлены кредит, погашение кредита, выделение средств и развитие/организация бизнеса, которые не были подтверждены какими-либо соответствующими документами, которые могли бы содержательно объяснить, имели ли переводы какую-либо очевидную экономическую или законную цель, и почему клиенты должны были использовать свои счета ценных бумаг для осуществления этих переводов в /от третьих лиц; и

  • причинами 26% переводов были заявлены отсутствие в Гонконге, отсутствие банковского счета в Гонконге, оплата расходов на проживание, а также неудобство передвижения или решения финансовых вопросов, что не было удовлетворительным объяснением для сторонних денежных переводов и/или не входили в обычный набор услуг, обычно запрашиваемых клиентом.

Другие примеры необычных переводов связаны с частыми переводами одной и той же третьей стороне или от нее. Был также случай перевода 160 миллионов гонконгских долларов между тремя клиентами в один и тот же день, от компании А к клиенту Б, а затем от клиента Б к компании С. Однако корпоративные документы компаний А и компании С не содержали информации о передачи, о предполагаемых отношениях, или не указали причину передачи. Emperor не спросила, почему перевод из компании А в компанию С должен был быть направлен через учетную запись клиента Б.

Компания Emperor использовала метод «галочки» и регулярно обрабатывала переводы средств третьим лицам, полагаясь на информацию, предоставленную клиентами, без надлежащей проверки обоснованности переводов. Процедуры и средства контроля Emperor не были эффективными, позволяя их персоналу выявлять тревожные сигналы и обеспечивать надлежащий мониторинг подозрительных транзакций и сообщать об этом в Объединенную группу финансовой разведки.

Было отмечено, что, хотя политика Emperor требовала, чтобы сотрудники подтверждали телефонные звонки клиентов для платежей третьих лиц, таких требований не было для депозитов третьих лиц. Кроме того, Emperor не дал персоналу указаний по поводу запросов, которые они должны проводить при телефонных подтверждениях. Сотрудники Emperor признали, что они просто подтвердят транзакцию с клиентами, не делая дополнительных запросов для проверки информации.

В то время как политика Emperor гласила, что запросы клиентов на перевод средств третьим лицам подлежат специальному утверждению руководством и что клиенты должны предоставить обоснованную причину запросов, не во всех версиях форм от клиентов требовалось указывать причины переводов. Также было очевидно, что персоналу и руководству не хватало понимания, поскольку Emperor одобряла переводы без объяснения причин. Даже когда причины были указаны в соответствующих формах, политика Emperor не требовала от сотрудников дополнительных запросов или требования от клиентов предоставлять какие-либо подтверждающие документы для проверки причин. В результате Emperor одобрила переводы, имеющие очевидные красные флажки.

SFC обнаружила, что, несмотря на политику Emperor, требующую от клиентов предоставления веских причин для сторонних переводов средств, Emperor фактически одобряла некоторые сторонние переводы, для которых не были указаны причины. В тех случаях, когда были указаны причины перевода, сотрудники Императора полагались на информацию, предоставленную клиентами, не задавая вопросов и не требуя от них предоставления подтверждающих документов для проверки. Кроме того, хотя клиенты должны были объяснить свои отношения с третьими лицами, политика Emperor не требовала от них предоставления документов, подтверждающих их объяснения.

Нарушения Закона о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма

Было установлено, что компания Emperor нарушила требование принять все разумные меры для обеспечения наличия надлежащих гарантий для снижения рисков ОД/ФТ, связанных с переводом денежных средств третьими лицами, в соответствии с Разделом 23 Приложения 2 к Закону о борьбе с отмыванием денег и параграфом 2.1 Руководства по борьбе с отмыванием денег. Он также нарушил Раздел 5(1) Приложения 2 к Закону о борьбе с отмыванием денег и пункты 5.1, 5.10 и 5.11 Руководства по ПОД, не проведя надлежащей проверки при обработке денежных переводов третьих лиц и тщательно отслеживая деятельность своих клиентов для смягчения любых возможных последствий. Риски ОД/ФТ. Кроме того, SFC установила, что Emperor нарушила Общий принцип 3 Кодекса деловой этики, не имея и не используя эффективно ресурсы и процедуры, необходимые для надлежащего осуществления своей коммерческой деятельности, а также Общий принцип 7 и параграф 12.1 Кодекса деловой этики. Поведение путем несоблюдения, а также внедрение и поддержание мер, необходимых для обеспечения соблюдения требований Руководства по борьбе с отмыванием денег.

SFC признала Emperor виновной в неправомерных действиях и поставила под сомнение его пригодность и правомерность для осуществления регулируемой деятельности.

SFC публично осуждает Wonderful Sky Financial Group Holdings Limited и Лю Тианни, а также публично критикует Лю Кики Чинг Тунга за нарушение Кодекса SFC в отношении выкупа акций

17 марта 2022 года Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) публично осудила Wonderful Sky Financial Group Holdings Limited (Wonderful Sky) и Лю Тианни (председатель Лю), а также публично раскритиковала Лю Кики Чинг Тунг (Кики Лю) за нарушение Кодекса SFC об обратном выкупе акций в отношении сделки по обратному выкупу акций компании, проведенной 27 марта 2020 года. Исполнительное заявление SFC можно найти здесь.

Исходная информация

Акции Wonderful Sky котируются на основной площадке HKEx с 2012 года. Компания является инвестиционной холдинговой компанией, и ее дочерние компании в основном занимаются предоставлением финансовых услуг по связям с общественностью, а также организацией и координацией международных выездных презентаций. Председатель Лю является председателем правления, главным исполнительным директором, исполнительным директором и вместе со своей женой является держателем контрольного пакета акций компании. Его дочь Кики Лю в то время была заместителем генерального директора компании.

27 марта 2020 года Wonderful Sky выкупила 42,5 миллиона акций по цене 0,4 гонконгского доллара за акцию, что составляет примерно 3,56% выпущенного на тот момент акционерного капитала компании. Обратный выкуп был проведен не на открытом рынке HKEx, а посредством блочной сделки, типа ручной торговли, которая предварительно организуется, согласовывается и исполняется в частном порядке.

Этот вид обратного выкупа акций разрешен в соответствии с правилом 2 Кодекса о выкупе акций, в котором говорится, что «выкуп акций вне рынка должен быть одобрен Исполнительным директором до того, как выкупающая компания приобретет какие-либо акции в соответствии с таким выкупом акций. Такое одобрение обычно зависит от следующего:

  • одобрение предлагаемого внерыночного выкупа акций не менее чем тремя четвертями голосов, поданных в ходе опроса незаинтересованными акционерами, присутствующими лично или через доверенных лиц на общем собрании акционеров, должным образом созванном и проведенном для рассмотрения предполагаемой сделки…»

Нарушение Кодекса о выкупе акций

Выкуп акций на рынке, как правило, не будет считаться несправедливым, поскольку все акционеры будут иметь доступ к торгам на рынке и, следовательно, будут иметь равные возможности для участия в обратном выкупе. Однако при внерыночном выкупе акций предложение о выкупе акций доступно только ограниченному числу акционеров. Таким образом, предложение доступно не всем акционерам, и, следовательно, отношение к акционерам неодинаково. Таким образом, внерыночный выкуп акций явился явным нарушением Правила 2, поскольку ранее он не был одобрен Исполнительным директором.

SFC публично осудила Wonderful Sky и председателя Лю и публично раскритиковала Кики Лю на том основании, что акционеры компании были предвзяты и подвергались неравному или несправедливому обращению со стороны компании, и что председатель Лю был основным лицом, принимавшим решение о покупке акций вне рынка, и Кики Лю участвовали в его реализации.

SFC дисквалифицирует Ким Бом Сока на 27 месяцев

29 марта 2022 года SFC запретила г-ну Ким Бум Соку (Ким), бывшему соответствующему лицу BNP Paribas Wealth Management и BNP Paribas (вместе BNP), повторно входить в отрасль на 27 месяцев. Запрет был наложен из-за того, что Ким сознательно обошел внутренние требования BNP, управляя счетами своих клиентов по своему усмотрению, не получив их письменного разрешения под видом предварительно подписанных форм инструкций клиентов в период с марта 2015 года по август 2017 года. Он также создал ложную видимость того, что инструкции исходили от его клиентов, организовав для них предварительное подписание пустых форм инструкций клиентов и рискуя несоответствием писем-подтверждений, когда он фактически управлял их счетами по своему усмотрению. Он также стал причиной создания ложных отчетов о звонках в BNP.

Факты и нормативные нарушения

Ким был соответствующим лицом, нанятым BNP с 4 декабря 2014 г. по 29 марта 2018 г. В настоящее время он не имеет лицензии SFC и не зарегистрирован в HKMA. В январе 2018 года BNP самостоятельно сообщил Валютному управлению Гонконга (HKMA) и SFC, что клиент пожаловался на своего менеджера по работе с клиентами Кима из-за инвестиционных потерь, понесенных на его счете BNP. SFC провела расследование и обнаружила, что Ким, на основании устного разрешения своего клиента торговать на дискреционной основе на его недискреционном счете, попросил своего клиента предварительно подписать пустые формы инструкций, чтобы по своему усмотрению торговать на недискреционных счетах клиента. Затем он попросил своего помощника заполнить предварительно подписанные пустые документы с деталями сделки для исполнения и предоставить ложные отчеты о звонках, в которых говорилось, что он встречался с клиентом или связывался с ним, чтобы дать совет по инвестициям и / или получить инструкции от клиента, когда он этого не сделал. Ким применил аналогичную практику с тремя другими клиентами, попросив их предварительно подписать пустые документы, чтобы он мог размещать сделки для их счетов, не информируя их заранее.

SFC обнаружила, что утверждения Кима о том, что у него были разрешения клиентов на торговлю ими по своему усмотрению с помощью предварительно подписанных пустых форм инструкций, не могут заменить разрешения, необходимые для управления дискреционными счетами в соответствии с пунктом 7.1 Кодекса поведения SFC. Параграф 7.1 Кодекса поведения SFC предусматривает, что зарегистрированное лицо не должно совершать транзакцию для клиента, если до ее совершения клиент специально не разрешил транзакцию или не дал письменное разрешение.

Зарегистрированное лицо может совершать транзакции для клиента без специального разрешения клиента. Ким также не обозначил счета своих клиентов как дискреционные счета и не получил одобрение высшего руководства на их открытие, как того требуют параграфы 7.1 (c) и (d) Кодекса поведения SFC. В результате BNP и ее высшее руководство не знали о его дискреционных операциях на этих счетах, что лишило BNP возможности контролировать его дискреционные торговые операции на клиентских счетах вопреки интересам клиентов. Кроме того, Ким ввел BNP в заблуждение, заставив поверить в то, что инструкции по заказам, данные в предварительно подписанных пустых формах инструкций, исходили от его клиентов, когда они были сделаны им, действовавшим по своему усмотрению. Он также обманул BNP, отправив в BNP ложные отчеты о звонках, в которых говорилось, что он встречался с клиентами, хотя этого не было. Обманчивое и нечестное поведение Кима нарушило Общий принцип 1 Кодекса поведения SFC, который требует, чтобы зарегистрированные лица действовали честно, справедливо и в интересах своих клиентов и целостности рынка при ведении коммерческой деятельности.

Ким также не соблюдал процесс обработки несоответствия рисков BNP, который требовался от него, прежде чем выполнять транзакцию, объяснить клиенту, что соответствующая транзакция не подходит для инвестиционного профиля клиента, и подтвердить с клиентом, что он / она совершил инвестиционное решение, основанное на его/ее собственной оценке без рекомендации BNP, осознавал связанные с этим риски и хотел продолжить сделку. Вместо этого Ким обманул BNP, попросив клиентов предварительно подписать письма с подтверждением несоответствия рисков, создав ложную видимость того, что клиенты согласились торговать продуктами с рисками, которые не соответствуют их инвестиционным профилям, что противоречит Общему принципу 1 и пункту 5.2 SFC. Нормы поведения.

SFC пришел к выводу, что Ким не подходил для того, чтобы быть регулируемым лицом, поскольку его поведение было обманчивым и нечестным, и поставил под сомнение его характер и надежность, а также его способность компетентно и честно вести регулируемую деятельность.

Данная новостная рассылка предоставляется исключительно в информационных целях.

Содержание данной статьи не является юридической консультацией и не может рассматриваться в качестве подробной рекомендации.
Передача или получение этой информации не подразумевают и не являются фактом установления законных взаимоотношений между Charltons и пользователем либо наблюдателем.
Charltons не несет ответственности за какие-либо информационные материалы третьей стороны, доступ к которым может быть получен через сайт.

Если Вы не желаете получать новостную рассылку, пожалуйста, сообщите об этом по электронной почте: unsubscribe@charltonslaw.com

Лучшая юридическая бутик-компания по сопровождению сделок 2021 года
по версии Asian Legal Business Awards

Dominion Centre,12th Floor
43-59 Queen’s Road East
Hong Kong

Тел: + (852) 2905 7888
Факс + (852) 2854 9596
www.charltonslaw.ru

Charltons — Законодательство Гонконга — 578 — 21 Апреля 2022
CH-019558 (Webpage Portal) | 2022-04-21 (Published) | 2022-04-29 (Updated)