Услуги
Компании, желающие получить лицензию Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC)
Charltons имеет большой опыт в оказании помощи финансовым посредникам, включая менеджеров фондов, консультантов по корпоративным и инвестиционным финансам, брокеров при утверждении критериев лицензирования и процедур подачи заявки в Комиссию по ценным бумагам и фьючерсам (SFC). Юристы компании Charltons многопрофильные и имеют глубокое понимание бизнес-среды, в которой работают финансовые посредники.
Мы проводим консультации о необходимости лицензии (и какого типа) Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) в каждом конкретном случае, является ли опыт и квалификация предлагаемых «ответственных сотрудников» достаточной, а также выясняем другие вопросы, которые могут возникнуть в процессе подачи заявки. Мы также будем координировать процесс подачи заявки на лицензию, в том числе оказываем помощь корпорациям в разработке проекта бизнес-плана и руководства по соблюдению правил и эксплуатации, работаем с клиентами по вопросам, возникающим у SFC, и подготавливаем заявки на предоставление освобождений от определенных требований по лицензированию.
Charltons предлагает практические советы по вопросам соблюдения повседневных нормативных вопросов Закона о ценных бумагах и фьючерсах (SFO) и Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC), а также помощь лицензированным корпорациям в подготовке или просмотре руководств по соблюдению требований, по разработке программ соблюдения требований, по подготовке персонала и предоставлению юридических консультаций по лицензированию согласно SFC. Мы также предлагаем консультативные услуги компаниям по соблюдению ими законодательства и Правил листинга после размещения на фондовой бирже.
Charltons оказывает помощь клиентам в отношении расследований Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC), а также по вопросам принудительного и дисциплинарного характера. Наш опыт включает в себя консультирование корпораций c лицензией SFC по злоупотреблениям со стороны сотрудников, а также консультирование дистрибьюторов и других финансовых посредников по вопросам потенциальной несанкционированной продажи инвестиционных продуктов и ведению «регулируемой деятельности» без надлежащей лицензии SFC.
Charltons регулярно подготавливает проекты изменений в законах о ценных бумагах в Гонконге от имени заинтересованных сторон и промышленных групп. Джулия Чарлтон также является членом ряда комитетов нормативных и отраслевых органов, в том числе Института Фондового рынка Гонконга и экспертом Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) по поглощениям и Апелляционной Комиссии по поглощениям. Charltons помогает со всеми аспектами получения лицензии Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC).
Последние новости
Гонконг и материковый Китай расширят возможности Stock Connect
Гонконг и материковый Китай расширят возможности Stock Connect Регуляторы ценных бумаг Гонконга и материкового Китая...
HKEX проводит консультации по расширению режима безбумажного листинга
HKEX проводит консультации по расширению режима безбумажного листинга Гонконгская фондовая биржа (HKEX) опубликовала...
Режим освобождения Гонконга от налогообложения доходов из иностранных источников для пассивного дохода с 1 января 2023 года
Режим освобождения Гонконга от налогообложения доходов из иностранных источников для пассивного дохода с 1 января 2023...
Законодательный совет Гонконга откладывает график внедрения режима провайдеров услуг виртуальных активов в Гонконге и Заявления Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга о виртуальных активах
Законодательный совет Гонконга откладывает график внедрения режима провайдеров услуг виртуальных активов в Гонконге и...
SFC и CSRC проводят совещание высокого уровня по сотрудничеству в области правоприменения
SFC и CSRC проводят совещание высокого уровня по сотрудничеству в области правоприменения 25 ноября 2022 года Комиссия по...
Ретроспектива Charltons 2022
Ретроспективная подборка событий и мероприятий Charltons за 2022 год! [get_projects_thumbs_v2...
