Услуги
Компании, желающие получить лицензию Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC)
Charltons имеет большой опыт в оказании помощи финансовым посредникам, включая менеджеров фондов, консультантов по корпоративным и инвестиционным финансам, брокеров при утверждении критериев лицензирования и процедур подачи заявки в Комиссию по ценным бумагам и фьючерсам (SFC). Юристы компании Charltons многопрофильные и имеют глубокое понимание бизнес-среды, в которой работают финансовые посредники.
Мы проводим консультации о необходимости лицензии (и какого типа) Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) в каждом конкретном случае, является ли опыт и квалификация предлагаемых «ответственных сотрудников» достаточной, а также выясняем другие вопросы, которые могут возникнуть в процессе подачи заявки. Мы также будем координировать процесс подачи заявки на лицензию, в том числе оказываем помощь корпорациям в разработке проекта бизнес-плана и руководства по соблюдению правил и эксплуатации, работаем с клиентами по вопросам, возникающим у SFC, и подготавливаем заявки на предоставление освобождений от определенных требований по лицензированию.
Charltons предлагает практические советы по вопросам соблюдения повседневных нормативных вопросов Закона о ценных бумагах и фьючерсах (SFO) и Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC), а также помощь лицензированным корпорациям в подготовке или просмотре руководств по соблюдению требований, по разработке программ соблюдения требований, по подготовке персонала и предоставлению юридических консультаций по лицензированию согласно SFC. Мы также предлагаем консультативные услуги компаниям по соблюдению ими законодательства и Правил листинга после размещения на фондовой бирже.
Charltons оказывает помощь клиентам в отношении расследований Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC), а также по вопросам принудительного и дисциплинарного характера. Наш опыт включает в себя консультирование корпораций c лицензией SFC по злоупотреблениям со стороны сотрудников, а также консультирование дистрибьюторов и других финансовых посредников по вопросам потенциальной несанкционированной продажи инвестиционных продуктов и ведению «регулируемой деятельности» без надлежащей лицензии SFC.
Charltons регулярно подготавливает проекты изменений в законах о ценных бумагах в Гонконге от имени заинтересованных сторон и промышленных групп. Джулия Чарлтон также является членом ряда комитетов нормативных и отраслевых органов, в том числе Института Фондового рынка Гонконга и экспертом Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) по поглощениям и Апелляционной Комиссии по поглощениям. Charltons помогает со всеми аспектами получения лицензии Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC).
Последние новости
HKEx выпускает 8-й информационный бюллетень о регулировании листинговых эмитентов
HKEx выпускает 8-й информационный бюллетень о регулировании листинговых эмитентов Гонконгская фондовая биржа (HKEx)...
Обзор Консультационных заключений SFC по вопросу лицензирования поставщиков виртуальных активов в Гонконге и регуляторных требованиях для криптовалютных бирж
Приглашаем присоединиться к Джулии Чарлтон на вебинаре, посвящённом обзору Консультационных заключений SFC по вопросу лицензирования поставщиков виртуальных активов в...
Денежно-кредитное управление Гонконга запускает пилотную программу e-HKD
Денежно-кредитное управление Гонконга запускает пилотную программу e-HKD 18 мая 2023 года Денежно-кредитное управление...
FSTB проводит консультации по режиму редомициляции компаний в Гонконг
FSTB проводит консультации по режиму редомициляции компаний в Гонконг 31 марта 2023 года Бюро финансовых услуг и...
Обзор правовых систем Абу-Даби, Дубая и Гонконга
Скачать листовку мероприятия в формате PDF Присоединяйтесь к нам 1 июня 2023 года в 15:00 по гонконгскому времени (11:00 по ОАЭ), когда Charltons и Alsuwaidi & Company...
HKEX публикует бюллетень по правоприменению за март 2023 года с акцентом на вопросы раскрытия информации
HKEX публикует бюллетень по правоприменению за март 2023 года с акцентом на вопросы раскрытия информации 20 марта 2023...
