Charltons имеет большой опыт в оказании помощи финансовым посредникам, включая менеджеров фондов, консультантов по корпоративным и инвестиционным финансам, брокеров при утверждении критериев лицензирования и процедур подачи заявки в Комиссию по ценным бумагам и фьючерсам (SFC). Юристы компании Charltons многопрофильные и имеют глубокое понимание бизнес-среды, в которой работают финансовые посредники.

Мы проводим консультации о необходимости лицензии (и какого типа) Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) в каждом конкретном случае, является ли опыт и квалификация предлагаемых «ответственных сотрудников» достаточной, а также выясняем другие вопросы, которые могут возникнуть в процессе подачи заявки. Мы также будем координировать процесс подачи заявки на лицензию, в том числе оказываем помощь корпорациям в разработке проекта бизнес-плана и руководства по соблюдению правил и эксплуатации, работаем с клиентами по вопросам, возникающим у SFC, и подготавливаем заявки на предоставление освобождений от определенных требований по лицензированию.

Charltons предлагает практические советы по вопросам соблюдения повседневных нормативных вопросов Закона о ценных бумагах и фьючерсах (SFO) и Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC), а также помощь лицензированным корпорациям в подготовке или просмотре руководств по соблюдению требований, по разработке программ соблюдения требований, по подготовке персонала и предоставлению юридических консультаций по лицензированию согласно SFC. Мы также предлагаем консультативные услуги компаниям по соблюдению ими законодательства и Правил листинга после размещения на фондовой бирже.

Charltons оказывает помощь клиентам в отношении расследований Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC), а также по вопросам принудительного и дисциплинарного характера. Наш опыт включает в себя консультирование корпораций c лицензией SFC по злоупотреблениям со стороны сотрудников, а также консультирование дистрибьюторов и других финансовых посредников по вопросам потенциальной несанкционированной продажи инвестиционных продуктов и ведению «регулируемой деятельности» без надлежащей лицензии SFC.

Charltons регулярно подготавливает проекты изменений в законах о ценных бумагах в Гонконге от имени заинтересованных сторон и промышленных групп. Джулия Чарлтон также является членом ряда комитетов нормативных и отраслевых органов, в том числе Института Фондового рынка Гонконга и экспертом Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) по поглощениям и Апелляционной Комиссии по поглощениям. Charltons помогает со всеми аспектами получения лицензии Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC).