Услуги
Дилеры по ценным бумагам
Charltons предоставляет профессиональные юридические консультации дилерам по ценным бумагам по всем аспектам деятельности.
Мы оказываем юридическую помощь дилерам по ценным бумагам в организации и структуризации бизнеса в Гонконге, составляем договора найма и соглашения с акционерами. Наша компания консультирует по вопросам лицензирования SFC, необходимых требований для получения лицензии и процедуры подачи заявки. Мы оказываем правовую поддержку по вопросам получения лицензии (и какого типа), необходимых требований и квалификации и выявляем основные моменты и требования, которые могут возникнуть в процессе подачи заявки. Charltons также координирует процесс получения лицензии, включая составление бизнес плана, нормативно-правовое соответствие, работу с клиентом в ходе коммуникации и выполнения требований SFC, подготовку заявлений по упрощенным требованиям для некоторых видов лицензирования.
Charltons оказывает юридическую помощь лицензированным дилерам по ценным бумагам при составлении соглашений об участии в торгах ценных бумаг и фьючерсов, кредитных соглашений и других договоров с клиентами. Мы консультируем дилеров по ценным бумагам на предмет их текущих обязательств как лицензированных лиц, проводим консультации по Правилам финансовой деятельности, Правилам обращения с активами клиента, держим в курсе последних изменений в руководстве по соблюдению положений для финансовых посредников, политики и процедур согласно законодательству Гонконга для финансовых посредников, осуществляем пересмотр систем внутреннего контроля (например, в отношении ведения документации) и предлагаем решения для устранения выявленных недостатков, помогаем в организации таких процедур как «знай своего клиента», политика борьбы с отмыванием денег и процедур верификации статуса квалифицированного инвестора.
Мы проводим юридические консультации для дилеров по ценным бумагам по вопросам нормативно-правовых требований для инвестиционных продуктов в Гонконге. Charltons помогает клиентам структурировать и запустить инвестиционные продукты, оказывает правовую поддержку по законодательным нормам, предлагает подходящую структуру, ограничениям по продажам и другие решения.
Наша компания имеет обширную практику юридических услуг на гонконгском рынке капитала в представлении спонсоров, компаний, крупных акционеров и андеррайтеров при листинге на Основную площадку (Main Board) и на площадку для быстрорастущих предприятий (Growth Enterprise Market (GEM)) Гонконгской фондовой биржи. Charltons также консультирует по вопросам реструктуризации группы предприятий, осуществляющих свою деятельность в сфере ценных бумаг, проводит консультации по приобретению путём слияния, а также по процедуре дью-дилидженс.
Charltons оказывает правовую поддержку дилерам по ценным бумагам в отношении расследований SFC, приведение обязательств в исполнения и дисциплинарных мер. Наш опыт включает в себя консультирование лицензированных корпораций на предмет неправомерных действий сотрудников, консультирование финансовых посредников в отношении потенциальной неавторизованной продажи инвестиционных продуктов и ведения регулируемой деятельности без надлежащего лицензирования.
Мы предоставляем качественные персонализированные юридические услуги доступным языком по самым сложным вопросам.
Последние новости
Обзор правовых систем Абу-Даби, Дубая и Гонконга
Скачать листовку мероприятия в формате PDF Присоединяйтесь к нам 1 июня 2023 года в 15:00 по гонконгскому времени (11:00 по ОАЭ), когда Charltons и Alsuwaidi & Company...
HKEX публикует бюллетень по правоприменению за март 2023 года с акцентом на вопросы раскрытия информации
HKEX публикует бюллетень по правоприменению за март 2023 года с акцентом на вопросы раскрытия информации 20 марта 2023...
Новый режим листинга HKEX для специализированных технологических компаний запускается 31 марта 2023 года
Новый режим листинга HKEX для специализированных технологических компаний запускается 31 марта 2023 года 24 марта 2023...
Greater China Region Guide 2023 Charltons – «Корпоративное право/слияния и поглощения: независимые гонконгские фирмы»
Мы рады сообщить, что фирма Charltons вошла в рейтинг «Корпоративное право/слияния и поглощения: независимые гонконгские фирмы» (группа 3) от Chambers and Partners....
Фирма Charltons — лауреат премии IFLR Asia-Pacific Awards 2023 в номинации «Юрисдикционная фирма года: САР Гонконг»
Мы рады сообщить, что фирма Charltons стала победителем Премии IFLR Азиатско-Тихоокеанского региона 2023 в категории «Юрисдикционная фирма года: САР Гонконг». Каждый...
Отчеты HKEX о глобальных углеродных рынках и возможностях для Гонконга
Отчеты HKEX о глобальных углеродных рынках и возможностях для Гонконга HKEX выпустила исследовательский отчет о росте...
