Дилеры по ценным бумагам

Charltons предоставляет профессиональные юридические консультации дилерам по ценным бумагам по всем аспектам деятельности.

Мы оказываем юридическую помощь дилерам по ценным бумагам в организации и структуризации бизнеса в Гонконге, составляем договора найма и соглашения с акционерами. Наша компания консультирует по вопросам лицензирования SFC, необходимых требований для получения лицензии и процедуры подачи заявки. Мы оказываем правовую поддержку по вопросам получения лицензии (и какого типа), необходимых требований и квалификации и выявляем основные моменты и требования, которые могут возникнуть в процессе подачи заявки. Charltons также координирует процесс получения лицензии, включая составление бизнес плана, нормативно-правовое соответствие, работу с клиентом в ходе коммуникации и выполнения требований SFC, подготовку заявлений по упрощенным требованиям для некоторых видов лицензирования.

Charltons оказывает юридическую помощь лицензированным дилерам по ценным бумагам при составлении соглашений об участии в торгах ценных бумаг и фьючерсов, кредитных соглашений и других договоров с клиентами. Мы консультируем дилеров по ценным бумагам на предмет их текущих обязательств как лицензированных лиц, проводим консультации по Правилам финансовой деятельности, Правилам обращения с активами клиента, держим в курсе последних изменений в руководстве по соблюдению положений для финансовых посредников, политики и процедур согласно законодательству Гонконга для финансовых посредников, осуществляем пересмотр систем внутреннего контроля (например, в отношении ведения документации) и предлагаем решения для устранения выявленных недостатков, помогаем в организации таких процедур как «знай своего клиента», политика борьбы с отмыванием денег и процедур верификации статуса квалифицированного инвестора.

Мы проводим юридические консультации для дилеров по ценным бумагам по вопросам нормативно-правовых требований для инвестиционных продуктов в Гонконге. Charltons помогает клиентам структурировать и запустить инвестиционные продукты, оказывает правовую поддержку по законодательным нормам, предлагает подходящую структуру, ограничениям по продажам и другие решения.

Наша компания имеет обширную практику юридических услуг на гонконгском рынке капитала в представлении спонсоров, компаний, крупных акционеров и андеррайтеров при листинге на Основную площадку (Main Board) и на площадку для быстрорастущих предприятий (Growth Enterprise Market (GEM)) Гонконгской фондовой биржи. Charltons также консультирует по вопросам реструктуризации группы предприятий, осуществляющих свою деятельность в сфере ценных бумаг, проводит консультации по приобретению путём слияния, а также по процедуре дью-дилидженс.

Charltons оказывает правовую поддержку дилерам по ценным бумагам в отношении расследований SFC, приведение обязательств в исполнения и дисциплинарных мер. Наш опыт включает в себя консультирование лицензированных корпораций на предмет неправомерных действий сотрудников, консультирование финансовых посредников в отношении потенциальной неавторизованной продажи инвестиционных продуктов и ведения регулируемой деятельности без надлежащего лицензирования.

Мы предоставляем качественные персонализированные юридические услуги доступным языком по самым сложным вопросам.