Выбрать страницу

Лицензирование

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) требует от физических и юридических лиц, участвующих в десяти видах «регулируемой деятельности», получение лицензии или регистрации. Выступая регулирующим органом для частных лиц и корпораций, стремящихся войти на фондовый и фьючерсный рынки Гонконга, Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам должна предоставлять лицензии тем субъектам, кто соответствует необходимой квалификации и может продемонстрировать свое соответствие требованиям для получения данной лицензии в соответствии с законом о ценных бумагах. Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам ведет публичный реестр лицензированных лиц и зарегистрированных учреждений и участвует в мониторинге соблюдения действующих лицензионных требований лицензиатами, крупными акционерами лицензированных корпораций, директорами лицензированных корпораций и крупных акционеров. Данный регулирующий орган разрабатывает также правила и принципы лицензирования.

Закон о ценных бумагах запрещает ведение «регулируемой деятельности» (юридическое или физическое представление интересов компании) до момента получения соответствующего разрешения или, если только не применимо освобождение или исключение.

Ниже приведены действующие виды “регулируемой деятельности”, находящиеся под контролем Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам:

  • Тип 1: сделки с ценными бумагами
  • Тип 2: сделки по фьючерсным контрактам
  • Тип 3: инвестиции с привлечением заёмных средств
  • Тип 4: предоставление консультаций по ценным бумагам
  • Тип 5: предоставление консультаций по вопросам фьючерсных контрактов
  • Тип 6: предоставление консультаций по вопросам корпоративных финансов
  • Тип 7: предоставление автоматизированных торговых услуг
  • Тип 8: финансирование маржи при игре на повышение и понижение стоимости ценных бумаг
  • Тип 9: управление активами
  • Тип 10: предоставление кредитно-рейтинговых услуг

Для сохранения гибкости в размещении новых продуктов и услуг раздел 142 закона о ценных бумагах дает право финансовому секретарю вносить изменения в перечень «регулируемых видов деятельности». Их определения изложены в Приложении №5 закона о ценных бумагах. В последние годы Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам работает над созданием режима регулирования для управления рынка внебиржевых деривативов Гонконга. Создание данного режима должно привести к введению двух новых «регулируемых видов деятельности», для которых будет необходима лицензия SFC, а именно:

  • Тип 11: проведение сделок или предоставление консультаций по внебиржевым производных финансовым инструментам
  • Тип 12: предоставление клиринговых услуг для сделок c внебиржевыми производными финансовыми инструментами

Корпоративные лицензии

Любая корпорация, ведущая один или несколько «регулируемых видов деятельности», должна подавать заявку на получение лицензии Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам. Получить лицензию на ведение “регулируемой деятельности” могут компании, зарегистрированные в Гонконге или иностранные компании, зарегистрированные в реестре компаний Гонконга.

Ответственные должностные лица

Любое лицо, ведущее один или несколько «регулируемых видов деятельности» от имени лицензированной корпорации, должно подать заявку на утверждение в качестве «лицензированного представителя/ответственного должностного лица», аккредитованного для этой корпорации. Лицензированный представитель может быть аккредитован для одной и более лицензированной корпорации.

Если лицензированный представитель перестает действовать от имени лицензированной компании, для которой он аккредитован, у него есть 180 дней для подачи заявления на передачу его аккредитации новой лицензионной корпорации. В случае если он не подаёт заявку для передачи аккредитации в течение 180 дней, его лицензия будет аннулирована.

Если лицензированный представитель прекращает действовать от имени принципала, принципал должен уведомить об этом Комиссию по ценным бумагам и фьючерсам в течение 7 дней, и представитель в свою очередь должен вернуть лицензию в тот же период. Несоблюдение или невыполнение вышеуказанного требования принципалом и представителем без уважительных причин является преступлением, которое ведет за собой наказание в виде штрафа.

Специалисты нашей компании предоставляют консультации по нормативным требованиям лицензирования и возможным исключениям, а также по соблюдению текущих обязательств лицензированных или зарегистрированных субъектов. Заявка на получении лицензии Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам, как правило, включает в себя подачу заполненных форм вместе с подтверждающими документами (в том числе бизнес-план, руководство по соблюдению нормативных требований, шаблоны соглашений с клиентами, схему организационной структуры компании, диаграммы потоков работ, резюме и учет выдачи лицензий предполагаемым ответственным должностным лицам и т.д.) и оплату за подачу данной заявки. Для получения лицензии заявка должна также содержать информацию о соответствии каждого предлагаемого должностного лица и крупных акционеров корпорации.

виды регулируемой деятельности Гонконг

получение лицензии Комиссии по ценным бумагам Гонконга

квалификация для лицензирования ценные бумаги в Гонконге

корпоративные лицензии на регулируемые виды деятельности

лицензированный представитель корпорации

нормативные требования лицензирования

разрешение на проведение сделок с ценными бумагами

лицензия на управление активами в Гонконге