Законодательство Гонконга
Апрель 2020
SFC издает руководство по вопросам лицензирования в свете пандемии COVID-19
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам в Гонконге (SFC) выпустила руководство по вопросам лицензирования в свете пандемии COVID-19 в форме часто задаваемых вопросов (FAQ) 31 марта 2020 года.
SFC указала, что им было известно, что посредники или соискатели лицензий сталкивались с ограничениями на поездки, публичные собрания и карантин из-за пандемии COVID-19 здесь и за рубежом, и могут сталкиваться с трудностями при выполнении своих обязательств в вопросах лицензирования.
SFC подчеркнуло, что Комиссия продолжит постоянный диалог с отраслью и обеспечит гибкость регулирования, чтобы помочь посредникам справиться с пандемией COVID-19, обеспечивая при этом соблюдение принципов целостности рынка и защиты инвесторов. Содержание часто задаваемых вопросов приведено ниже.
Нормативные экзамены
Гонконгский институт ценных бумаг и инвестиций недавно объявил, что все нормативные экзамены приостановлены на две недели до 11 апреля 2020 года. Учитывая, что период приостановки может быть продлен из-за неопределенной ситуации, SFC решила, что все лицензированные лица, которые изначально должны, в соответствии с условиями лицензирования или по иным причинам, пройти нормативный экзамен после выдачи лицензии в течение установленного периода времени, который подлежит сдаче 30 сентября 2020 года или ранее, получат право на продление периода сдачи в три календарных месяца с первоначальной даты сдачи. Кроме того, лицензиаты не обязаны подавать какие-либо заявки на продление в SFC в этом отношении.
Например, если лицензированное лицо должно сдать документы о компетентности по вопросам местного нормативного регулирования 30 апреля 2020 года или ранее, срок выполнения этого условия будет автоматически продлен до 31 июля 2020 года.
Непрерывное профессиональное обучение
Аналогичным образом, лицензированное лицо, которое обязуется завершить дополнительные часы непрерывной профессиональной подготовки 30 сентября 2020 года или ранее, получит трехмесячное продление для выполнения своего обязательства. Опять же, лицензиаты не обязаны подавать какие-либо заявления в SFC.
Например, лицензированное лицо обязалось получить все дополнительные часы непрерывной профессиональной подготовки до 31 мая 2020 года. В соответствии с этим соглашением ему или ей разрешено пройти дополнительные часы непрерывной профессиональной подготовки до 31 августа 2020 года.
Ежегодное непрерывное профессиональное обучение
SFC приняла решение разрешить всем лицензированным лицам, которые не в состоянии выполнить ежегодные часы непрерывной профессиональной подготовки к 31 декабря 2020 года, перенести любые неисполненные часы непрерывной профессиональной подготовки на календарный год 2020 – 2021.
SFC допускает онлайн-курсы, которые считаются самообучением, с целью удовлетворения требований непрерывного профессионального обучения. Лицензиаты могут также ссылаться на пункт 6.2 Руководства по непрерывному профессиональному обучению, в котором излагаются другие приемлемые способы обеспечения непрерывного профессионального обучения, помимо посещения очных учебных курсов, практикумов, лекций и семинаров.
Уведомление SFC об изменениях, предпринимаемых лицензированной корпорацией в результате пандемии COVID-19
В соответствии с разделом 4 и пунктом 9 раздела 1 Приложения 3 к Правилам о ценных бумагах и фьючерсах (лицензирование и регистрация), лицензированная корпорация обязана уведомлять SFC о существенных изменениях в своем бизнес-плане, касающихся внутреннего контроля, организационной структуры, планах действий в чрезвычайных ситуациях и связанных с этим вопросах.
Ввиду существенных изменений во многих сферах жизни, вызванных пандемией COVID-19, SFC ожидает, что лицензированная корпорация немедленно уведомит SFC о следующем (обратите внимание, что приведенные SFC примеры не являются исчерпывающими):
- подтверждение случаев заражения персонала, которое может повлиять на деятельность лицензированной корпорации;
- закрытие офисных помещений в результате заражения персонала или объявления карантина правительством, включая офисные помещения за рубежом, если закрытие имеет последствия для деятельности лицензионной корпорации или осуществления ее регулируемой деятельности (например, временное закрытие офисных помещений за рубежом, которое требует нового распределения функций между офисами);
- изменения в его организационной структуре (например, разделение команд, перевод сотрудников в зарубежные офисы); и / или
- запуск плана обеспечения непрерывности бизнеса лицензированной корпорации.
Меры лицензированных корпораций на случай непредвиденных обстоятельств
SFC указала, что допустимо, чтобы лицензированная корпорация использовала лицензированное физическое лицо для работы в зарубежном офисе для предоставления торговых услуг своим клиентам в качестве меры на случай непредвиденных обстоятельств. Кроме того, также допустимо, чтобы лицензированное лицо, которое не может вернуться в Гонконг из-за карантина или закрытия аэропорта, проводило регулируемые действия для клиентов Гонконга зарубежом.
SFC, однако, подчеркнула, что эти меры на случай непредвиденных обстоятельств для борьбы с пандемией COVID-19 приемлемы только в качестве временных мер. Поскольку эти меры повлияют на ресурсы лицензированных корпораций, ожидается, что лицензированная корпорация уведомит об этом SFC, как указано в пункте 4 выше.
SFC также подчеркнула, что когда лицензированное физическое лицо осуществляет деятельность для лицензированной корпорации в юрисдикции за пределами Гонконга, важно, чтобы как лицензированная корпорация, так и лицензированное физическое лицо могли соответствовать всем нормативным требованиям в этой юрисдикции.
Кроме того, несмотря на то, что лицензированное лицо находится за границей, лицензированная корпорация остается ответственной за регулируемую деятельность, осуществляемую этим лицом для лицензированной корпорации. Следовательно, лицензированная корпорация должна осуществлять надлежащий надзор за поведением лицензированного лица.
Лицензия временного представителя
Может возникнуть ситуация, когда лицензированная корпорация, которая первоначально планировала получить лицензию временного представителя для сотрудников своего зарубежного филиала и намеревалась приехать в Гонконг для осуществления регулируемой деятельности при встрече с гонконгскими клиентами лицензированной корпорации, однако из-за пандемии COVID-19 он или она хотели бы вместо этого проводить видеоконференции с зарубежными клиентами из Гонконга. SFC указала, что таким заграничным лицам следует рассмотреть возможность получения лицензии временного представителя, поскольку лицо намеревается осуществлять регулируемые виды деятельности, обслуживающие клиентов в Гонконге, даже если он или она не приедет в Гонконг для осуществления такой деятельности.
Кроме того, SFC заявила, что они будут прагматичны при рассмотрении вопроса о предоставлении лицу такой лицензии с учетом нынешних исключительных обстоятельств.
Закрытие торговой системы главного офиса лицензированной корпорации
Предполагается, что лицензированная корпорация должна иметь вспомогательный офис и иметь удаленный доступ к торговой системе таким образом, чтобы она могла продолжать предоставлять торговые услуги, если главный торговый офис закрыт.
Тем не менее, в случае сбоя такой запасной системы и необходимости направления заказов зарубежному филиалу для исполнения, лицензированная корпорация должна немедленно уведомить SFC, как и в случае любых исключительных мер на случай непредвиденных обстоятельств (см. Пункт 4 выше), и получить разрешение от SFC и зарубежных органов власти для торговой деятельности зарубежом, где это необходимо.
В этих исключительных обстоятельствах SFC заявила, что Комиссия проявит гибкость и окажет помощь для обеспечения постоянного обслуживания клиентов.
Организация персонала для работы из дома
Лицензированная корпорация обязана хранить записи и документы в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах (глава 571 Законов Гонконга) (SFO) и Законом о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (глава 615 Законов Гонконга). Также требуется запросить предварительное письменное разрешение SFC в соответствии с разделом 130 SFO на использование любых помещений для хранения записей или документов, относящихся к осуществлению регулируемой деятельности, на которую корпорация имеет лицензию.
В связи с пандемией COVID-19 SFC заявила, что Комиссия понимает, что лицензированная корпорация может организовать для своих сотрудников работу из дома или из ее зарубежных офисов, которые не являются помещениями, утвержденными согласно разделу 130 SFO. В таких обстоятельствах лицензированная корпорация должна обеспечить, чтобы персонал имел возможность удаленного доступа к торговым или другим системам лицензированной корпорации, и чтобы действия, проводимые персоналом, были отражены в записях и документах, создаваемых этими системами.
Если определенные записи и документы необходимо временно хранить в неутвержденных помещениях, лицензированная корпорация должна как можно скорее отправить их обратно в утвержденные помещения лицензированной корпорации.
Подписанные страницы заявки на временную лицензию
В соответствии с действующими процедурами индивидуальный соискатель лицензии должен представить в SFC печатную копию титульной страницы, должным образом подписанные страницы декларации и должным образом подписанную форму проверки авторизации (если необходимо) в рамках пакета заявочных документов (вместе именуемые подписанными страницами) вместе с заявкой, поданной через онлайн-портал SFC.
SFC указала, что Комиссия понимает, что в некоторых зарубежных юрисдикциях могут быть приостановлены почтовые услуги или может быть введено обязательное правило «оставаться дома», что приводит к задержкам в доставке подписанных страниц в SFC. При таких обстоятельствах индивидуальный соискатель лицензии может в электронном виде отправить копию этих страниц, указав причины, по которым печатные копии не могут быть доставлены. Ожидается, что заявитель отправит печатные страницы в SFC, как только ситуация вернется в норму.
Предоставление бухгалтерских отчетов лицензированных корпораций или ассоциированных организаций
Если лицензированная корпорация или ее ассоциированная организация ожидает задержек в подготовке своих бухгалтерских отчетов или других документов, она может подать заявку на продление периода представления, используя форму B (лицензированные корпорации) или форму E (ассоциированные организации), опубликованные на веб-сайте SFC или через онлайн-портал SFC в кратчайшие сроки.
SFC заявила, что они будут рассматривать эти приложения прагматично.
Charltons
Лучшая юридическая бутик-компания
по сопровождению сделок 2017 года
по версии Asian Legal Business Awards
Данная новостная рассылка предоставляется исключительно в информационных целях.
Содержание данной статьи не является юридической консультацией и не может рассматриваться в качестве подробной рекомендации.
Передача или получение этой информации не подразумевают и не являются фактом установления законных взаимоотношений между Charltons и пользователем либо наблюдателем.
Charltons не несет ответственности за какие-либо информационные материалы третьей стороны, доступ к которым может быть получен через сайт.
Если Вы не желаете получать новостную рассылку, пожалуйста, сообщите об этом по электронной почте:
unsubscribe@charltonslaw.com
Charltons
Dominion Centre,12th Floor
43-59 Queen’s Road East Hong Kong
Тел: + (852) 2905 7888
Факс + (852) 2854 9596
www.charltonslaw.ru