Выбрать страницу
Законодательство Гонконга
Июль 2021
SFC обновит стандарты компетенции для лицензированных посредников и физических лиц с 1 января 2022 года

SFC обновит стандарты компетенции для лицензированных посредников и физических лиц с 1 января 2022 года

18 июня 2021 года Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) опубликовала свои консультационные заключения по предлагаемым улучшениям рамок компетенций для посредников и индивидуальных практикующих специалистов[1] (Консультационные заключения). Консультационные заключения сделаны в ответ на предложения, сделанные в консультационном документе SFC за декабрь 2020 года[2] (Консультационный документ), чтобы обновить вступительные требования для соискателей лицензии и текущие стандарты компетентности для отдельных практикующих специалистов. Изменения распространяются на ответственных должностных лиц и лицензированных представителей корпораций, имеющих лицензию SFC, а также на руководителей и соответствующих лиц уполномоченных учреждений, зарегистрированных Финансовым управлением Гонконга (HKMA). Подробный обзор консультационного документа смотрите в нашем информационном бюллетене «SFC консультирует по изменениям требований к компетентности для лицензированных посредников и частных лиц»[3].

Новые требования вступят в силу 1 января 2022 года. Пересмотренные Руководящие принципы компетентности и Руководящие принципы непрерывного профессионального обучения (Руководящие принципы CPT) изложены в Консультационных заключениях в Приложении B и Приложении C, соответственно.

Ключевые изменения требований к компетенции включают:

  • Повышение минимальных требований к академической квалификации для индивидуальных соискателей лицензии и признание более широкого диапазона академических квалификаций;
  • Предоставление кандидатам большей гибкости для соответствия отраслевым квалификационным требованиям и требованиям регулирующих экзаменов;
  • Освобождение соискателей временной лицензии от получения признанной отраслевой квалификации;
  • Разработка соответствующих требований к опыту в отрасли;
  • Уточнение требований к управленческому опыту для ответственных должностных лиц;
  • Повышение требований к компетентности для лиц, которые консультируют по вопросам Гонконгского кодекса слияний и поглощений в соответствии с новым Руководством для консультантов по Кодексу слияний, которое будет изложено в Приложении B к Руководству по компетентности;
  • Упрощение основых требований к непрерывному профессиональному обучению (CPT) с количества «групп компетенций РА» до «на одного человека»;
  • Требование от лицензированных представителей и соответствующих лиц отрабатывать 10 часов CPT в календарный год, а ответственных и исполнительных должностных лиц — отрабатывать 12 часов CPT в календарный год, включая 2 часа CPT по соблюдению нормативных требований;
  • Требование к отдельным практикующим специалистам получить не менее пяти часов CPT по темам, имеющим непосредственное отношение к регулируемой деятельности, которой он или она занимается в каждом календарном году. Те, кто участвует в спонсорской работе, должны будут проводить 2,5 часа CPT, связанного со спонсорами, а те, кто участвует в транзакциях Кодекса поглощений, должны будут проводить 2,5 часа CPT, связанных с Кодексом поглощений, в каждый календарный год;
  • Требование к каждому практикующему специалисту отработать не менее двух часов CPT по темам, связанным с этикой или соблюдением требований, в течение календарного года;
  • Требование к каждому новому практикующему специалисту (за исключением временных лицензиатов) прохождения двух часов CPT по этике в течение 12 месяцев с момента получения лицензии в качестве единовременного требования; а также
  • Требование к лицензированным представителям и соответствующим лицам, намеревающимся работать над сделками Гонконгского кодекса поглощений, прохождения экзамена по Кодексу поглощений (документ 17 экзамена на лицензирование для посредников по ценным бумагам и фьючерсам). Ретроспективные соглашения будут освобождать существующих лицензированных / зарегистрированных физических лиц типа 6, которые участвовали в одной завершенной сделке по поглощению в течение трех лет, предшествующих 1 января 2022 года.

Что касается требований к компетентности, ключевые моменты, которые следует отметить из ответов SFC в Консультационных заключениях, состоят в следующем:

  • SFC согласилась условно признать дипломы о высшем образовании или сертификаты в определенных областях в соответствии с Вариантом А;
  • SFC пояснила, что будет принят управленческий опыт, приобретенный в финансовой индустрии;
  • SFC пояснила, что пятилетний опыт работы в сфере корпоративных финансов, необходимый ответственным должностным лицам или руководящим работникам, которые намереваются консультировать по вопросам, связанным с Кодексами слияний в единоличном качестве, должен приобретаться непрерывно и непосредственно перед датой их подачи.
  • Что касается требований CPT, SFC приняла предложение о включении экологических, социальных и управленческих вопросов (ESG) в качестве актуальной темы для целей CPT.

Текущий тест на компетентность для лицензированных представителей и ответственных должностных лиц

В настоящее время существует три различных варианта выполнения теста на компетентность для лицензированных представителей и ответственных должностных лиц SFC:

  • Вариант 1 предназначен для тех, кто имеет высшее образование в определенных областях (например, бухгалтерский учет, бизнес-администрирование, экономика, финансы и право), другое образование с успешным прохождением как минимум двух курсов в указанных областях или международно признанной профессиональной квалификацией.
  • Вариант 2 предназначен для тех, кто сдал по крайней мере английский или китайский язык и математику в Гонконгском экзамене об образовании (HKCEE) или его эквиваленте.
  • Вариант 3 применяется к тем, у кого нет академической квалификации (включая тех, кто не может предоставить подтверждение своей академической квалификации).
  • Изменения в тесте на компетентность для лицензированных представителей и ответственных должностных лиц

1. Повышение минимальных требований к академической квалификации для физических лиц и более широкий круг признанных академических квалификаций.

Повышение минимальных академических квалификационных требований до уровня 2 на английском или китайском, а также по математике в HKDSE или аналогичном.

SFC получила широкую поддержку своего предложения о повышении минимальных требований к академической квалификации для индивидуальных соискателей лицензии до уровня 2 по английскому или китайскому языку и математике в Гонконгском дипломе о среднем образовании (HKDSE) или его эквиваленте. Эквиваленты HKDSE будут включать предыдущий экзамен на получение аттестата об образовании в Гонконге и местные или зарубежные сертификаты или дипломы, которые служат каналом поступления в университет, при условии, что обладатели сертификата / диплома имеют курсы (которые успешно сдали) по английскому или китайскому языку, а также по математике.

В ответ на вопросы респондентов SFC подтвердила, что:

  1. GCE O-Level всегда признавался эквивалентом экзамена на получение аттестата об образовании в Гонконге (HKCEE); а также
  2. В отношении HKCEE слово «сдано» следует заменить на «достижение оценки E или выше».

Признание академической квалификации обладателей образования по другим дисциплинам

SFC признает академическую квалификацию обладателей образования по другим дисциплинам, которые не завершили два курса в указанных областях, если они соответствуют определенным условиям.

Дополнительные условия, которым должны удовлетворять кандидаты, имеющие лицензию SFC, заключаются в том, что они должны:

  • иметь двухлетний опыт работы в соответствующей отрасли за последние пять лет;
  • иметь соответствующую признанную отраслевую квалификацию; или же
  • выполнить, в качестве единовременного требования, дополнительные пять часов CPT по каждой регулируемой деятельности, на которую они подают заявку, в течение шести месяцев, предшествующих подаче заявки на лицензию (доаолнительные CPT).

Дополнительные условия SFC, которым должны соответствовать кандидаты на позицию ответственного сотрудника, заключаются в том, что они должны:

  • иметь как минимум трехлетний опыт работы в соответствующей отрасли за последние шесть лет: и
  • иметь либо: (1) получить соответствующую признанную отраслевую квалификацию; или (2) пройденные дополнительные CPT.

Что касается тем, которые должны быть охвачены при выполнении дополнительных CPT, SFC пояснила, что полученный CPT должен иметь отношение к регулируемой деятельности (RA), на которую подана заявка. Лица должны сохранять записи, подтверждающие их посещение или завершение мероприятий CPT, такие как свидетельство о посещении, выданное организатором курса, и результаты экзаменов. Самостоятельной проверки личности недостаточно.

Один респондент поднял вопрос о возможности признания аспирантских курсов в соответствии с Вариантом А. В своем ответе SFC заявила, что будет признавать аспирантов или обладателей сертификатов в определенных областях (или как минимум с двумя курсами в определенных областях) в соответствии с Вариантом А. при условии, что такие дипломы или сертификаты об окончании высшего образования:

  1. выданы местным или зарубежным университетом или другим аналогичным высшим учебным заведением; или же
  2. признаны как Уровень 6 или выше согласно Рамке квалификаций в Гонконге.

Ретроспективные оговорки

SFC примет свое предложение об освобождении от новых требований действующих и бывших лицензиатов и зарегистрированных лиц, которые ранее имели квалификацию по Варианту 3, но не могут соответствовать новым минимальным требованиям к академической квалификации, когда вступят в силу пересмотренные Руководящие принципы компетентности. Ретроспективная оговорка также будет распространяться на ситуации, когда эти лица подают заявку на получение новой лицензии, добавления регулируемой деятельности или утверждения в качестве ответственного сотрудника SFC. Чтобы иметь право на освобождение от новых минимальных академических требований, люди должны соответствовать другим критериям, указанным в параграфе 4.2.1.3 (в случае ответственных сотрудников) и параграфе 4.3.1.3 (в случае лицензированных представителей).

Пересмотренные требования к ответственным и исполнительным должностным лицам

Вариант A

Вариант B

Вариант C

Академическая или профессиональная квалификация

Образование1 в определенной области2;

Иное образование1 (с минимум пройденными двумя курсами в определенных областях2); или

Профессиональная квалификация3

Иное образование (без прохождения минимум 2 курсов в определенных областях)2)

Полученный 2 уровень по английскому или китайскому, а также математике на экзамене HKDSE или его эквивалент4

Подходящий опыт работы

Минимум 3 года за последние 6 лет

Минимум 3 года за последние 6 лет

Минимум 3 года за последние 6 лет

Минимум 3 года за последние 8 лет

Признанная профессиональная квалификация или дополнительный CPT

Получена признанная профессиональная квалификация или дополнительный CPT

Пройден дополнительный CPT

Получена Признанная профессиональная квалификация

Управленческий опыт

2 года

2 года

2 года

Документы по местным регуляторным рамкам

Сдано

Сдано

Сдано

Пересмотренные требования к лицензированным представителям и соответствующим лицам

Вариант A

Вариант B

Вариант C

Академическая или профессиональная квалификация

Образование1 в определенной области2;

Иное образование1 (с минимум пройденными двумя курсами в определенных областях2); или

Профессиональная квалификация3

Иное образование (без прохождения минимум 2 курсов в определенных областях2)

Полученный 2 уровень по английскому или китайскому, а также математике на экзамене HKDSE или его эквивалент4

Подходящий опыт работы

Минимум 2 года за последние 5 лет

Минимум 2 года за последние 5 лет

Признанная профессиональная квалификация или дополнительный CPT

Получена признанная профессиональная квалификация или дополнительный CPT

Пройден дополнительный CPT

Получена Признанная профессиональная квалификация

Документы по местным регуляторным рамкам

Сдано

Сдано

Сдано

  1. Если соискатель, имеющий образование, получил диплом о высшем образовании или сертификат, который (а) выдан университетом или другим аналогичным высшим учебным заведением в Гонконге или в другом месте; или (b) признан как Уровень 6 или выше в соответствии с квалификационной рамкой в Гонконге, тогда диплом или сертификат о высшем образовании также будут приниматься во внимание при оценке компетентности заявителя. Дополнительную информацию о структуре квалификаций в Гонконге можно найти на сайте www.hkqf.gov.hk.
  2. «Определенные области» относятся к бухгалтерскому учету, управлению бизнесом, экономике, финансам и праву.
  3. Признанная на международном уровне профессиональная квалификация в области права, бухгалтерского учета или финансов. Признанные на международном уровне профессиональные квалификации в области финансов включают дипломированного финансового аналитика (CFA), сертифицированного международного инвестиционного аналитика (CIIA) и сертифицированного специалиста по финансовому планированию (CFP).
  4. SFC также признает (а) получение оценки E или выше по английскому или китайскому языку, а также по математике в HKCEE и (b) сдачу тех же предметов на других государственных экзаменах средней школы (например, вступительных экзаменах в университет. ) в Гонконге или в другом месте как эквивалент HKDSE.

2. Полное освобождение от получения признанных отраслевых квалификаций для соискателей временной лицензии SFC.

SFC получила решительную поддержку предложения о полном освобождении соискателей временной лицензии от выполнения признанных отраслевых квалификационных требований и примет это предложение.

Она также пояснила, что если зарубежный регулирующий орган выдает лицензию или регистрацию только на уровне фирмы и не дает прямого разрешения заявителю, заявитель должен будет продемонстрировать, что он или она выполняет требования, изложенные в параграфах 5.3.7 (a) ( i) — (iii) Справочника SFC по лицензированию[4].

3. Уточнение применимость условного освобождения от принятия документов о нормативно-правовой базе Гонконга.

Текущее условное освобождение: принятие документов о нормативно-правовой базе Гонконга

В настоящее время все индивидуальные соискатели лицензии должны соответствовать требованиям местных нормативных документов, если не применяется исключение. Условное освобождение позволяет лицензированным представителям, которые в настоящее время имеют лицензию или были лицензированы в течение последних трех лет, быть освобожденными от принятия документов о местной нормативной базе при подаче заявки на получение статуса лицензированного представителя для регулируемой деятельности с другим требованием к компетенции путем заполнения дополнительных пяти CPT часов в нормативных знаниях в новой регулируемой деятельности (параграф 8 Приложения E к версии 2003 г. Руководящих принципов по компетенции).

Документы о местной нормативной базе, которые необходимо пройти, одинаковы для лицензированных представителей для всех регулируемых видов деятельности (например, Документ 1 экзамена на лицензирование для ценных бумаг и фьючерсных посредников, проводимого Гонконгским институтом ценных бумаг и инвестиций (HKSI)), за исключением Типа 3. Для лицензированных представителей, которые уже получили Документ 1, они уже будут соответствовать требованиям документа о местной нормативной базе для лицензирования другой регулируемой деятельности без дополнительных часов CPT, если они не подадут заявку на регулируемую деятельность Типа 3.

Изменение на условное освобождение: принятие документов о нормативно-правовой базе Гонконга

SFC примет свое предложение об изменении условного освобождения таким образом, чтобы оно применялось только к лицензированным представителям SFC, которые: (a) никогда не пытались составить какой-либо документ о местной нормативной базе (например, потому что они были переведены в режим SFO в рамках переходных договоренностей), но по-прежнему требуется для удовлетворения требований документов о местной нормативной базе для новой регулируемой деятельности; или (b) приняли один документ о местной нормативно-правовой базе, но все же должны пройти другой, чтобы удовлетворить требованиям новой регулируемой деятельности (например, при подаче заявки на лицензию для Типа 3).

Эти люди могут дополнительно получить пять часов CPT для ознакомления с нормативными актами по новой регулируемой деятельности вместо получения документа о местной нормативно-правовой базе для этой новой регулируемой деятельности.

См. Параграф 4.4.3.7 пересмотренного Руководства по компетентности[5].

4. Соответствующие отраслевые требования SFC к опытным сотрудникам

Учет общей истории карьеры соискателей лицензии в отрасли

Текущее требование

«Недавность» является ключевым элементом при оценке отраслевого опыта человека: в соответствии с действующим режимом признается только соответствующий отраслевой опыт, накопленный в течение установленного периода. Например, в соответствии с Вариантом 1 кандидаты на должность ответственного сотрудника должны иметь не менее трех лет соответствующего отраслевого опыта за последние шесть лет. Опыт, полученный за пределами этого шестилетнего периода, можно не принимать во внимание.

Изменение соответствующего отраслевого требования

SFC примет свое предложение о том, что для кандидатов, которые не могут полностью удовлетворить элемент недавности своего соответствующего отраслевого опыта, SFC также будет учитывать их общую карьерную историю в отрасли на индивидуальной основе, хотя и меньший вес. может быть дан старому опыту. Если SFC признает актуальность старого опыта, соискателям могут быть предоставлены лицензии или разрешения, которые подлежат лицензионным условиям.

SFC критически проанализирует отраслевой опыт людей, которые были аккредитованы у своих прежних руководителей только на короткие периоды. Этим кандидатам может потребоваться предоставить полную информацию о своих ролях и обязанностях, а также о деятельности, которой они фактически занимались на своих прежних работах. SFC отметила в Консультационном документе, что некоторые соискатели лицензии часто меняют директоров (приведя в качестве примера соискателя лицензии, который менял принципалов шесть раз в течение трех лет) и что модель изменения аккредитации в течение короткого периода может вызвать сомнения относительно того, действительно ли лицензия заявитель накопил достаточный соответствующий отраслевой опыт.

Предложение будет применяться ко всем кандидатам, включая ответственных должностных лиц и лицензированных представителей лицензированных корпораций, исполнительных директоров и соответствующих лиц зарегистрированных организаций. SFC отметила в Консультационных заключениях, что зарегистрированные учреждения несут ответственность за обеспечение компетентности своих соответствующих лиц, предпринимая разумные шаги, чтобы убедиться, что их соответствующие лица ранее вели соответствующую деятельность.

SFC также прояснила, что в случае отклонения заявки их практика состоит в том, чтобы предоставить письменное сообщение с изложением основы решения.

5. Требования к управленческому опыту для ответственных сотрудников SFC

Руководящие принципы компетентности требуют, чтобы кандидаты ответственных должностных лиц имели двухлетний опыт управления, но не предписывают тип управленческого опыта, который будет принят. SFC примет свое предложение, чтобы уточнить, что управленческий опыт ограничивается практическим опытом в надзоре и управлении важными регулируемыми функциями или проектами в деловой среде, включая управление персоналом, участвующим в этих функциях или проектах (пункт 4.1.13. пересмотренное Руководство по компетенции).

В ответ на отзывы отрасли SFC согласилась принять управленческий опыт, приобретенный в финансовой отрасли, и внесла соответствующие поправки в параграф 4.1.13 пересмотренных Руководством по компетенции. SFC обычно не принимает управленческий опыт, который носит чисто административный характер (например, управление кадрами или офисом).

В ответ на запросы респондентов о разъяснении требований к опыту управления SFC представила следующие иллюстративные примеры, которые не являются исчерпывающими и будут признаны в качестве управленческого опыта:

  1. опыт работы в качестве высшего руководства лицензированной корпорации, зарегистрированного учреждения или корпорации в финансовой отрасли, надзор за выполнением регулируемой деятельности или финансовых услуг;
  2. опыт руководства инвестиционной командой при выполнении инвестиционной функции, независимо от того, регулируется она или нет; а также
  3. опыт, полученный при управлении другим видом регулируемой деятельности.

6. Требования к компетентности лиц, консультирующих по вопросам, связанным с Гонконгским кодексом слияний и поглощений.

Текущие критерии приемлемости для консультирования по вопросам Гонконгского кодекса слияний и поглощений

Ответственные должностные лица и должностные лица, имеющие лицензию или зарегистрированные для регулируемой деятельности Типа 6 (консультирование по вопросам корпоративных финансов), имеют право консультировать по вопросам, касающимся Гонконгского кодекса слияний и поглощений в своем единоличном качестве (то есть без каких-либо ограничений для своей лицензии), если они:

  1. имеют опыт надзора за одной завершенной сделкой в соответствии с Кодексом слияний и поглощений Гонконга;
  2. входили в состав Гонконгской комиссии по слияниям и поглощениям (но обратите внимание, что в настоящее время нет требований в отношении минимального периода, в течение которого член должен работать в этой комиссии); или же
  3. были членом, руководителем или прикомандированным лицом Лондонской комиссии по поглощению.

Пересмотренные критерии отбора ответственных и исполнительных должностных лиц, консультирующих по вопросам Гонконгского кодекса слияний и поглощений

SFC примет предложение об усилении критериев отбора ответственных и исполнительных должностных лиц Типа 6, которые имеют право консультировать по вопросам, касающимся Гонконгского кодекса слияний и поглощений, в своем единоличном качестве. Пересмотренные квалификационные требования изложены в параграфе 2.2.1 новых «Дополнительных требований к компетентности для корпораций и физических лиц, которые осуществляют деятельность в связи с вопросами, регулируемыми Кодексами о слияниях и поглощениях, а также обратном выкупе акций» (Руководство для консультантов по кодексу слияний) в Приложении B к пересмотренным Руководящим принципам компетентности.

Новые критерии приемлемости требуют, чтобы лицо соответствовало требованиям Варианта 1 или Варианта 2, как изложено ниже.

Вариант 1 требует от человека:

  1. иметь не менее пяти лет непрерывного опыта работы в сфере корпоративных финансов в отношении компаний, котирующихся на Гонконгской фондовой бирже; а также
  2. иметь существенное участие в консультировании оферента или компании-адресата оферты по крайней мере в двух завершенных сделках по поглощению в течение пяти лет, непосредственно предшествующих его или ее назначению.

Вариант 2 требует, чтобы лицо было членом Гонконгской комиссии по слияниям и поглощениям не менее двух лет в течение предшествующих пяти лет.

«Существенное» участие в Варианте 1 требует, чтобы на протяжении всей транзакции Кодекса слияний данное лицо брало на себя ведущую роль в надзоре и исполнении транзакции (например, руководя и контролируя комплексную проверку и принимая ключевые решения, касающиеся работы, выполняемой группой по транзакции). Список вопросов, которые будут рассмотрены при определении того, выполнило ли физическое лицо это требование, изложен в параграфе 2.2.4 Руководства для консультантов по Кодексу слияний и поглощений.

В свете разъяснений, запрошенных респондентами, SFC подтвердила, что:

  1. Кандидаты должны иметь не менее пяти лет непрерывного опыта работы в сфере корпоративных финансов непосредственно до даты подачи заявки. Если в течение пятилетнего периода случаются перерывы в карьере, SFC будет рассматривать заявки в индивидуальном порядке.
  2. В параграфе 2.2.2 Руководства для консультантов по Кодексу слияний указываются типы опыта, которые будут рассматриваться как опыт работы в сфере корпоративных финансов. При рассмотрении вопроса о том, будет ли ответственное должностное лицо или исполнительное должностное лицо в отношении регулируемой деятельности Типа 6 иметь право консультировать по вопросам, связанным с Кодексами поглощений в «единоличном качестве», он или она должны были участвовать в сделках корпоративных финансов и приобретать опыт в них. Кандидаты, получившие лицензию на Тип 6 на требуемый период и не участвующие в операциях с корпоративными финансами, не будут считаться имеющими достаточный опыт в области корпоративных финансов.
  3. Для заявителей с зарубежным опытом, хотя их сделки по поглощению не будут засчитываться в соответствии с двумя завершенными требованиями к сделкам Кодекса поглощений, SFC может принять во внимание любой существенный опыт зарубежных юрисдикций с режимом поглощений, аналогичным Гонконгскому. Эти кандидаты должны ожидать, что их лицензии или регистрации, если они будут одобрены, будут подпадать под условие «единоличной правоспособности».

Новые требования к экзаменам для лицензированных представителей и соответствующих лиц, намеревающихся провести работу по сделке в рамках Кодекса поглощений

SFC примет предложение, требующее, чтобы лицензированные представители и соответствующие лица, которые намереваются работать над сделками Гонконгского кодекса слияний, сдавали экзамен, в котором особое внимание уделяется Гонконгскому кодексу слияний (HKSI Licensing Examination Paper 17), не более чем за три года до и не позднее чем через шесть месяцев после сдачи. Требование применяется в дополнение к требованию к экзамену, применимому ко всем лицензированным представителям и соответствующим лицам (т. е. к требованию сдать экзамен на получение лицензии HKSI 1).

Одна ретроспективная оговорка будет применяться ко всем существующим лицензированным представителям и соответствующим физическим лицам, имеющим лицензию или зарегистрированным для регулируемой деятельности Типа 6, которые участвовали как минимум в одной завершенной сделке по поглощению на протяжении всей этой сделки в течение трех лет, предшествующих 1 января 2022 года. Физические лица будут освобождены от требования сдать документ 17 для экзамена на получение лицензии HKSE.

Ответственные должностные лица и должностные лица типа 6, которые имеют право консультировать по вопросам, касающимся Гонконгского кодекса слияний и поглощений, в своем единоличном качестве, также освобождаются от требования дополнительной проверки. Тем не менее, ответственные должностные лица и должностные лица, которые могут консультировать по вопросам, связанным с Гонконгским Кодексом слияний, в «не единоличном качестве», не будут освобождены от требования дополнительной проверки, когда оно вступит в силу.

7. Другие ответы на предлагаемое расширение компетенции

Трое респондентов предложили рассматривать планирование устойчивого развития как основную компетенцию человека, который приходит в отрасль на уровне высшего руководства. SFC, вместо того, чтобы указывать это во вступительных требованиях, решила рассматривать ESG в качестве актуальной темы для целей CPT в пересмотренных Руководящих принципах CPT.

Ссылаясь на параграфы 4.1.8 и 4.1.9 пересмотренного Руководства по компетенции, SFC интерпретирует «соответствующий отраслевой опыт» как практический опыт работы, приобретенный в результате осуществления регулируемой деятельности в Гонконге или аналогичным образом регулируемой деятельности в другом месте. «Актуальность» включает в себя, имеет ли существо опыта прямое отношение или решающее значение для регулируемой деятельности, на которую подана заявка, а также роль, которую будет выполнять человек.

SFC подтвердила, что опыт управления и соответствующие требования к опыту в отрасли для кандидатов на варианты B и C оцениваются так же, как и для кандидатов на вариант A. Соответствующие общие принципы можно найти в параграфах с 4.1.8 по 4.1.13 пересмотренного Руководства по компетентности.

Поправки к требованиям к непрерывному профессиональному обучению (CPT)

1. Основа для определения обязательства CPT путем указания количества часов CPT, необходимых в год

В соответствии с пересмотренными Руководящими принципами CPT каждый практикующий специалист должен будет отработать фиксированное количество часов CPT в течение календарного года, независимо от количества регулируемых видов деятельности, на которые он или она имеет лицензию (параграф 5.2 Руководства CPT).

2. Минимальное требование CPT за календарный год

Пересмотренные требования CPT будут:

  • минимум 10 часов CPT в календарный год для лицензированных представителей и соответствующих лиц; а также
  • минимум 12 часов CPT в календарный год для ответственных и исполнительных должностных лиц (включая 2 часа CPT по темам, связанным с соблюдением нормативных требований).

3. Минимальные требования CPT по темам, имеющим непосредственное отношение к регулируемой деятельности.

В соответствии с пересмотренными Руководящими принципами CPT:

  • Каждый практикующий специалист должен будет посетить не менее пяти часов CPT по темам, имеющим непосредственное отношение к регулируемой деятельности, для которой он или она лицензированы или зарегистрированы. В качестве общего принципа, эти пять часов CPT должны быть выделены для охвата областей практики, выполняемых человеком, пропорционально времени и усилиям, которые он / она тратит в каждой области;
  • Лица, участвующие в сделках, связанных с Кодексом слияний и поглощений Гонконга, должны будут присутствовать не менее 2,5 часов CPT по темам, связанным с Кодексом слияний и поглощений. Эти 2,5 часа могут засчитываться в пять часов CPT, требуемых согласно пункту (i) выше;
  • Лица, которые занимаются спонсорской работой, должны будут присутствовать как минимум 2,5 часа CPT по темам, относящимся к их спонсорской работе (например, знание нормативных правил и изменений), которые могут засчитываться в пять часов CPT, требуемых в соответствии с (i) выше.

4. Минимальные требования CPT по вопросам этики или соблюдения нормативных требований

Пересмотренные Руководящие принципы CPT также вводят новое требование, согласно которому отдельные практикующие специалисты должны отработать не менее двух часов CPT по темам, связанным с этикой или соблюдением требований, каждый календарный год. Эти два часа будут засчитаны в 10 часов, необходимых для индивидуальных практикующих специалистов. Однако они не могут быть засчитаны в счет двух дополнительных часов CPT по темам, связанным с соблюдением нормативных требований, которые требуются от ответственных должностных лиц.

Каждому новому индивидуальному практикующему специалисту в Гонконге (за исключением временных лицензиатов) необходимо будет проработать не менее двух часов CPT по темам, связанным с этикой, в течение 12 месяцев после получения лицензии или регистрации. В то время как другие требования CPT могут быть рассчитаны пропорционально для лиц, впервые получивших лицензию в течение календарного года, два часа CPT, связанные с этикой, не будут рассчитываться пропорционально.

Темы, относящиеся к «этике», включают, помимо прочего, честность, справедливость, должную заботу и осмотрительность, добросовестность, объективность, наилучшие интересы клиентов, справедливое отношение к клиентам, предотвращение конфликтов интересов и конфиденциальность информации клиентов. Темы, относящиеся к «соответствию», включают, помимо прочего, правовую и нормативную базу финансовой индустрии, кодексы поведения и отраслевые руководящие принципы.

В тех случаях, когда темы относятся к конкретной регулируемой деятельности, соблюдению нормативных требований и этике, SFC дает отдельным лицам и корпорациям гибкость в определении того, следует ли учитывать эти часы CPT в соответствии с регулируемой деятельностью, соблюдением нормативных требований или требованиями этики. Однако одно действие CPT может использоваться только для выполнения одного требования CPT за раз.

SFC пояснила в Заключении по консультациям, что обучение исключительно вопросам психического здоровья и личностного роста, управления стрессом и консультирования не будет засчитываться при обучении этике.

Требования, касающиеся этики и соблюдения требований CPT, не распространяются на выезжающих специалистов и владельцев временных лицензий. Тем не менее, корпорациям напоминают, что они должны убедиться, что любое лицо, которое они нанимают или назначают для ведения бизнеса, является подходящим.

5. Темы CPT и формат курса

SFC подчеркнула тот факт, что ESG и Fintech были включены в качестве соответствующих тем для целей CPT в параграф 7.1 пересмотренных Руководящих принципов CPT.

В ответ на рекомендацию одного респондента распространить требования CPT на ответственных менеджеров, SFC отметила, что от менеджеров не требуется выполнять требования CPT, поскольку они могут не иметь лицензии SFC.

Посещение курсов, семинаров, лекций и семинаров как в очном, так и в виртуальном формате является приемлемым, онлайн-курсы обучения, доступные отдельным лицам в любое время, требуют независимой оценки (например, оценки или тестирования), чтобы гарантировать, что курсы CPT включают элемент взаимодействия, как того требует параграф 6.1 пересмотренных Руководящих принципов CPT.

Сроки реализации поправок

Пересмотренные Руководящие принципы SFC по компетенции и Руководящие принципы CPT вступят в силу 1 января 2022 года.

Данная новостная рассылка предоставляется исключительно в информационных целях.

Содержание данной статьи не является юридической консультацией и не может рассматриваться в качестве подробной рекомендации.
Передача или получение этой информации не подразумевают и не являются фактом установления законных взаимоотношений между Charltons и пользователем либо наблюдателем.
Charltons не несет ответственности за какие-либо информационные материалы третьей стороны, доступ к которым может быть получен через сайт.

Если Вы не желаете получать новостную рассылку, пожалуйста, сообщите об этом по электронной почте: unsubscribe@charltonslaw.com

Лучшая юридическая бутик-компания по сопровождению сделок 2021 года
по версии Asian Legal Business Awards

ADDRESS

Dominion Centre,12th Floor
43-59 Queen’s Road East
Hong Kong

Тел: + (852) 2905 7888
Факс + (852) 2854 9596
www.charltonslaw.ru

Charltons — Законодательство Гонконга — 555 — 5 Июля 2021
CH-019109 (Webpage Portal) | 2021-07-05 (Published) | 2021-08-02 (Updated)