Руководящая группа объявляет о стратегии экологичного и устойчивого финансирования для Гонконга

17 декабря 2020 года Межведомственная руководящая группа по экологическим и устойчивым финансам Гонконга (Руководящая группа) опубликовала свой Стратегический план по укреплению финансовой экосистемы Гонконга для поддержки более экологичного и устойчивого будущего (Стратегический план). Стратегический план направлен на укрепление позиций Гонконга как ведущего центра экологичных и устойчивых финансов и управления рисками и следует обещанию главы Гонконга Кэрри Лам, ранее высказанному в ходе политического обращения в ноябре 2020 г., посвящённого созданию низкоуглеродной экономики и развитию зеленых финансов в условиях стремления достичь углеродной нейтральности к 2050 году.^[1]

Стратегический план включает шесть ключевых направлений, которые нацелены на укрепление финансовой экосистемы Гонконга для поддержки более экологичного и устойчивого будущего в долгосрочной перспективе. Отдельно Руководящая группа также согласилась реализовать пять первых действий. Эшли Олдер, сопредседатель Руководящей группы и генеральный директор Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC), заявила, что план направлен на мобилизацию значительных объемов частных инвестиций и окажет большое влияние на глобальном уровне, учитывая международное значение рынков капитала Гонконга.^[2]

1. Основные направления Стратегического плана зеленого финансирования

1. Усиление управления финансовыми рисками, связанными с климатом, для укрепления позиций Гонконга как глобального центра управления рисками.

   Стратегический план призывает признать риски, связанные с климатом, в качестве источника финансовых рисков, и настоятельно рекомендует принять меры для их устранения, а также способствует развитию финансовой системы, устойчивой к изменению климата. В частности, план поощряет участников рынка принимать во внимание риски, связанные с климатом, в рамках своего корпоративного управления, стратегии управления рисками и принятия инвестиционных решений, а также вовлекать и сотрудничать с заинтересованными сторонами в управлении этими рисками. Риски, связанные с климатом, также следует интегрировать в нормативно-правовую базу и требования надзорных органов в отношении финансовых учреждений и котирующихся компаний.

   Владельцам активов также рекомендуется учитывать риски, связанные с климатом, при управлении фондами и выборе внешних управляющих активами. Это соответствует недавним консультациям SFC о требованиях к управляющим фондами включать климатические риски в свои инвестиционные решения. Для получения дополнительной информации о консультациях SFC, пожалуйста, обратитесь к информационному бюллетеню Charltons за ноябрь 2020 года.

   Кроме того, Стратегический план направлен на поощрение использования инструментов для улучшения понимания последствий изменения климата и согласования с всемирно признанными стандартами, принципами и таксономией для оценки устойчивости и предотвращения вреда природе.

2. Содействовие потоку климатической информации на всех уровнях для облегчения управления рисками, распределения капитала и защиты инвесторов.

   Стратегический план направлен на улучшение раскрытия информации, связанной с климатом, и ее коммуникации между участниками рынка, а также на повышение доступности стандартизированных, актуальных и достоверных данных, связанных с климатом. В настоящее время компании, котирующиеся на HKEx, подчиняются требованиям раскрытия экологической, социальной и управленческой информации (ESG), включая раскрытие информации о политике и проблемах, связанных с изменением климата, на основе принципа «соблюдай или объясняй».

3. Расширение возможностей участников рынка и повышение осведомленности широкой общественности.

   Информация об инвестиционных продуктах, ориентированных на устойчивость, в настоящее время доступна на недавно созданной платформе SFC Sustainable and Green Exchange (STAGE). Стратегический план направлен на развитие этой платформы за счет создания депозитария соответствующих ресурсов, повышения осведомленности и понимания экологических и устойчивых финансов посредством сотрудничества между отраслью и заинтересованными сторонами, а также содействия более широкой осведомленности инвесторов путем публикации образовательного контента.

4. Поощрение инноваций и изучение инициатив по облегчению потоков капитала на экологические и устойчивые цели.

   Стратегический план направлен на поощрение более широкого присутствия на рынке экологически чистых и устойчивых финансовых услуг посредством различных инициатив и на расширение масштабов рынка путем содействия разработке и внедрению экологически чистых и устойчивых финансовых продуктов. Будет рассмотрен вопрос о расширении листинга и торговых платформ для этих продуктов. Big data, искусственный интеллект, blockchain и другие технологии также будут использоваться для поддержки развития экологичных и устойчивых финансов.

5. Использование возможностей, предоставляемых материковым Китаем, для превращения Гонконга в центр зеленого финансирования в районе Большого залива (GBA).

   В соответствии со Стратегическим планом Руководящий комитет стремится использовать положение Гонконга как международного финансового центра, чтобы внести свой вклад в «зеленое» развитие. В частности, он планирует мотивировать предприятия материкового Китая использовать рынки капитала, финансовые и профессиональные услуги Гонконга для экологически чистых и устойчивых инвестиций, финансирования и сертификации. Кроме того, план рассчитан на укрепление сотрудничества с властями GBA и нацелен на изучение развития углеродного рынка в GBA. Это происходит в дополнение к недавнему формированию Альянса зеленых финансов в районе Большого залива.

6. Укрепление регионального и международного сотрудничества.

   Также Стратегический план направлен на укрепление регионального и международного сотрудничества Гонконга путем сотрудничества с региональными и глобальными игроками в продвижении передового опыта в области экологичных и устойчивых финансов и налаживании сотрудничества в целях поддержки устойчивой трансформации региональной экономики. В настоящее время Гонконг участвует во множестве совместных проектов и форумов, например, Валютное управление Гонконга (HKMA) и SFC являются членами Международной платформы по устойчивому финансированию (IPSF).

В дополнение к Стратегическому плану Руководящая группа также согласилась реализовать пять ближайших действий, чтобы укрепить статус Гонконга как международного центра зеленого финансирования.

7. Раскрытие информации, связанной с климатом, в соответствии с рекомендациями Целевой группы по раскрытию финансовой информации, связанной с климатом (TCFD), будет обязательным для всех соответствующих секторов не позднее 2025 года.

   Руководящая группа стремится обеспечить обязательное раскрытие информации, связанной с климатом, в соответствии с Рекомендациями TCFD не позднее 2025 года, при этом раскрытие информации распространяется на финансовые учреждения (то есть банки, управляющих активами, страховые компании и спонсоров). Это основано на существующих требованиях к раскрытию информации, связанных с климатом, которые применяются к компаниям, зарегистрированным на HKEx. Как указано выше, SFC также предлагает потребовать от управляющих фондами учитывать климатические риски в своих инвестиционных решениях.

8. Стремление принять общепринятую таксономию

   Руководящая группа стремится принять общую таксономию, которая разрабатывается Рабочей группой IPSF по таксономиям, чтобы обеспечить точку отсчета для определения экономической деятельности, которая классифицируется как экологически устойчивая. Ожидается, что общая таксономия будет доступна к середине 2021 года.

9. Поддержка предложения Фонда международных стандартов финансовой отчетности (МСФО) о создании нового Совета по стандартам устойчивости для разработки и поддержания глобального единого набора стандартов отчетности в области устойчивого развития.

   В сотрудничестве с регулирующими органами Великобритании и ЕС Руководящая группа будет поддерживать Фонд МСФО в разработке глобального и единообразного набора стандартов отчетности в области устойчивого развития.

10. Содействие анализу сценариев, ориентированных на климат.

    Руководящая группа будет продвигать инициативы по анализу сценариев в рамках своих усилий по включению климатических соображений в бизнес-процессы финансовых учреждений и выявлению любых пробелов в данных и ноу-хау для дальнейшего совершенствования.

11. Создание платформы для работы в качестве координационного центра для финансовых регуляторов, государственных учреждений, заинтересованных сторон отрасли и научных кругов.

    Руководящая группа создаст платформу, которая будет служить каналом для координации межсекторального наращивания потенциала, идейного лидерства и обмена данными. Это дополняет недавно созданную платформу STAGE SFC, о которой упоминалось выше.